中國銀保監(jiān)會辦公廳關于資產支持計劃和保險私募基金登記有關事項的通知

銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕103號

各保險資產管理機構：

　　為持續(xù)深入落實國務院“放管服”工作部署，進一步深化保險資金運用市場化改革，提高服務實體經(jīng)濟質效，銀保監(jiān)會決定將資產支持計劃和保險私募基金由注冊制改為登記制?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、保險資產管理機構發(fā)起設立資產支持計劃，實行初次申報核準、后續(xù)產品登記。初次申報核準由銀保監(jiān)會依據(jù)相關規(guī)定辦理，后續(xù)產品登記由中保保險資產登記交易系統(tǒng)有限公司依據(jù)監(jiān)管規(guī)定和登記規(guī)則辦理。

　　二、保險資產管理機構的下屬機構發(fā)起設立保險私募基金，由中國保險資產管理業(yè)協(xié)會依據(jù)監(jiān)管規(guī)定和登記規(guī)則辦理登記。

　　三、中保保險資產登記交易系統(tǒng)有限公司和中國保險資產管理業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱登記機構）應當于保險資產管理機構或其下屬機構提交資產支持計劃或保險私募基金（以下統(tǒng)稱產品）登記材料之日起5個工作日內出具登記結果。

　　四、保險資產管理機構或其下屬機構承擔設立產品的合規(guī)風控主體責任，在產品設立和登記過程中應當履行下列職責：

　　（一）加強產品設立和登記內部管理，建立健全并嚴格實施產品登記管理制度，明確產品合規(guī)和風險管理責任人，確保產品登記工作規(guī)范有序開展。

　　（二）按照監(jiān)管規(guī)定和登記機構的登記規(guī)則，真實、準確、完整、及時提交登記材料，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　（三）建立嚴格的數(shù)據(jù)質量管控和責任追究機制，持續(xù)提高登記信息質量，加強產品存續(xù)期管理。

　　（四）銀保監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

　　五、登記機構僅對登記材料的完備性和合規(guī)性進行查驗，不對產品的投資價值和風險作實質性判斷。在辦理產品登記過程中應當履行下列職責：

　　（一）加強產品登記工作管理。制定并實施產品登記規(guī)則和操作流程，建立完善登記信息系統(tǒng)，做好系統(tǒng)運營維護和數(shù)據(jù)備份工作。完善保密制度并采取保密措施，確保登記信息安全。

　　（二）提高登記工作效率和透明度。精簡登記材料，優(yōu)化工作流程，提高登記效率和服務質量，定期向產品管理人通報登記工作情況。

　　（三）加強產品登記后數(shù)據(jù)統(tǒng)計和風險監(jiān)測。管理和維護登記信息，定期向銀保監(jiān)會報送產品登記情況、業(yè)務運行情況、風險監(jiān)測報告和其他有關情況。發(fā)現(xiàn)重大風險和違規(guī)行為線索，應當及時報告銀保監(jiān)會，必要時協(xié)助銀保監(jiān)會開展相關工作。

　　（四）銀保監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

　　六、銀保監(jiān)會依據(jù)相關規(guī)定,加強對產品登記工作的業(yè)務指導和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)保險資產管理機構和登記機構未按規(guī)定和程序履行相應職責的，依法采取相應監(jiān)管措施，不斷完善事中事后監(jiān)管。

　　七、本通知自2021年10月1日起施行。《中國銀保監(jiān)會辦公廳關于資產支持計劃注冊有關事項的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕143號）、《關于股權投資計劃和保險私募基金注冊有關事項的通知》（資金部函〔2019〕1號）同時廢止。

中國銀保監(jiān)會辦公廳

　　2021年9月18日